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广西证监局对国海证券出具警示函南方财经12月27日电,广西证监局发布关于对国海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定〔2024〕29号,公司个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形,反映出公司规范工作人员执业行为不到位,不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证好了吧!

财通证券收警示出具警示函。来源:浙江证监局网站浙江证监局表示,经查,财通证券存在以下问题:一是未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测;二是数据质量控制机制未有效发挥作用,未切实履行数据质量管理职责。上述情形违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》证监会令第15小发猫。

永安林业:控股股东收到警示函永安林业公告,公司控股股东中林控股有限公司、董事长吕锦程、总经理赵家悦、董事会秘书杨延冬收到福建证监局警示函。警示函指出,永安林业在信息披露方面存在问题,包括重大投资项目披露不及时、控股股东表决权变化披露存在问题等。永安林业及相关人员将按照要求提交整改报等我继续说。

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五洲医疗收到深交所监管函五洲医疗收到深交所监管函,2020年7月28日,深交所受理了公司首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查明,公司及相关当事人存在以下等会说。 公司未在招股说明书中披露上述股权代持情况公司作为信息披露的第一责任人,未能保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整。上等会说。

大华所又被出具警示函,系月内第四次上述情形不符合《中国注册会计师审计准则》的相关规定,同时,上述行为还违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。北京证监局决定对上述主体采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。图片来源:北京证监局网站南财快讯记者注意到,12月以来,大华所已好了吧!

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浙江证监局对财通证券出具警示函浙江证监局对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施,公司存在以下问题:一是未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测。二是数据质量控制机制未有效发挥作用,未切实履行数据质量管理职责。上述情形违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》证监会令第152号好了吧!

聚焦“一函两书”!全国总工会与“两高”联合发布典型案例12月27日,全国总工会、最高人民法院、最高人民检察院发布10件劳动法律监督“一函两书”典型案例。这10件典型案例包括“天津市河北区检察院、法院联动化解武某英等97人与某环境卫生管理所劳动争议”“浙江省宁波市人民检察院制发检察建议督促规范小微放射诊疗机构职业等我继续说。

浙农股份(002758.SZ)取得不超1.1亿元股票回购贷款承诺函智通财经APP讯,浙农股份(002758.SZ)发布公告,公司此前拟回购1亿元至2亿元公司股票。近日,公司取得中信银行股份有限公司杭州分行的贷款承诺函,借款金额:不超过1.1亿元,借款期限:不超过36个月,借款用途:专项用于回购上市公司股票。

北京证监局对银河证券出具警示函北京证监局发布关于对银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,银河证券存在以下问题:一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善,存在对个别客户交易目的、资金来源核查不足,部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。二是经纪业务存好了吧!

财通证券因信息系统管理问题被出具警示函据浙江证监局消息,财通证券因未对重要信息系统实施全面有效访问控制及监测,且数据质量控制机制未发挥作用,违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》相关规定,被采取出具警示函的监管措施。公司需在30日内提交整改报告,并在规定时间内可申请复议或提起诉讼。

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